| 國家認監(jiān)委關于建立和落實強制性產(chǎn)品認證指定認證機構主體責任的指導意見 |
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國認證〔2015〕78號
各強制性產(chǎn)品認證指定認證機構：國家認監(jiān)委關于建立和落實強制性產(chǎn)品認證 指定認證機構主體責任的指導意見 為貫徹落實國務院關于“簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務”的工作要求，加快構建“放、管、治”質(zhì)量提升工作格局，完善強制性產(chǎn)品認證（以下簡稱“CCC認證”）管理機制，保障CCC認證目錄內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量安全，突出強制性產(chǎn)品認證指定認證機構（以下簡稱“指定認證機構”）對發(fā)證結果的首負責任，助推CCC認證制度長遠健康發(fā)展，國家認監(jiān)委在廣泛征求各方意見基礎上，現(xiàn)就指定認證機構在CCC認證領域建立和落實主體責任，提出如下指導意見。 一、指導思想和工作原則 （一）指導思想。 全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，根據(jù)“簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務”的工作要求，以保障CCC認證目錄內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量安全為基礎，以維護CCC認證制度的公信力為核心，以建立和落實指定認證機構的主體責任為目標，創(chuàng)新管理方式，激發(fā)指定認證機構的市場主體活力，構建CCC認證產(chǎn)品質(zhì)量安全社會共治機制。 （二）工作原則。 1.問題導向。指定認證機構在簡政放權、放管結合等政策的“新常態(tài)”下，針對實施機構增多、市場競爭問題凸顯的情況，要主動發(fā)現(xiàn)和分析在認證實施過程中可能存在的各類問題，并采取有效的應對方案和措施，嚴把發(fā)證質(zhì)量關。 2.改革導向。指定認證機構應以消除“中梗阻”、“腸梗阻”，打通改革“最后一公里”為目標，嚴格落實各類改革政策，及時調(diào)整新的工作規(guī)程和要求，積極評估改革政策的實施成效，切實解決認證實施參與方的“獲得感”問題，充分釋放改革紅利。 3.風險導向。指定認證機構應充分研判和識別影響發(fā)證質(zhì)量的各類風險因素，積極運用“大數(shù)據(jù)”等信息技術手段開展重點產(chǎn)品的質(zhì)量分析，切實做到對發(fā)證工作的符合性“心中有數(shù)”，建立完善對發(fā)證結果負總責的責任追溯和風險防控機制。 4.共治導向。指定認證機構應積極加強與生產(chǎn)企業(yè)、消費者、社會媒體、政府監(jiān)管部門等認證相關方的交流合作，關注各方需求，發(fā)揮合力作用，構建共治機制，促進CCC認證制度的長遠健康發(fā)展。 二、嚴守法律法規(guī)要求，加強誠信建設 （三）遵守法律法規(guī)，依法規(guī)范執(zhí)業(yè)。 嚴格按照與強制性產(chǎn)品認證相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和各類行政規(guī)范性文件的要求開展認證活動，認真履行法定的職責和義務，規(guī)范經(jīng)營，維護認證市場秩序。 （四）誠實守信，公正廉潔。 堅持公平競爭、誠實守信、規(guī)范服務的經(jīng)營理念，自覺維護行業(yè)聲譽，堅決抵制惡意競爭、商業(yè)賄賂、降低認證要求、默許虛假證據(jù)等違規(guī)行為，維護CCC認證制度的公信力。加強廉潔自律教育，督促各類從業(yè)人員自覺遵守職業(yè)道德和行業(yè)操守。 三、嚴把發(fā)證質(zhì)量關，建立完善責任追溯機制 （五）建立起對發(fā)證結果負總責的運行機制。 指定認證機構是CCC發(fā)證結果和有效性的第一責任人，認證受理、型式試驗、工廠檢查和證后監(jiān)督、認證評定等環(huán)節(jié)的負責人員是相應認證活動的責任主體。認證機構對從事CCC認證檢測的簽約實驗室負有業(yè)務管理職責，對發(fā)證工作中使用的檢測報告的有效性負有評價責任。 （六）建立健全覆蓋全過程的責任追溯機制。 明確認證流程各環(huán)節(jié)的責任人，規(guī)定其職責和權限，保留覆蓋認證全過程的信息記錄，確保相關責任的有效追溯。對于使用的外部資源，應有文件化的規(guī)定，明確相關責任。 （七）明確認證實施工作要求。 準確理解和落實CCC認證實施規(guī)則、標準和有關規(guī)定，指定認證機構在編制的認證實施細則、標準換版方案及作業(yè)指導書等工作文件中，應明確各認證環(huán)節(jié)的認證技術要求和實施工作要求，并確保各方面要求的合理可行。強化內(nèi)部管理，采取必要的工作質(zhì)量評測和流程監(jiān)控措施，保障認證要求的有效實施和各個環(huán)節(jié)執(zhí)行尺度的統(tǒng)一。 （八）加強對簽約實驗室的管理。 制定簽約實驗室的選擇條件和管理要求，規(guī)范相關業(yè)務接口和工作流程，對實驗室的工作質(zhì)量進行監(jiān)控和評價。根據(jù)評價結果，對實驗室的使用實施動態(tài)管理。對發(fā)現(xiàn)實驗室存在嚴重問題的情況，要及時上報國家認監(jiān)委，視情況可暫?；蚪K止與實驗室的簽約合作。條件允許的情況下，鼓勵認證機構設立自有檢測實驗室。 （九）持續(xù)提升認證人員技術能力。 結合產(chǎn)品標準和認證要求的變化，加大對認證人員技術能力的動態(tài)測評力度，確保人員技術能力滿足發(fā)證把關的要求。根據(jù)測評結果，對不滿足崗位要求的人員，采取加強技術培訓等工作措施，必要時調(diào)整工作崗位。 （十）有效利用企業(yè)分類結果，合理確定認證模式，提高發(fā)證把關能力。 制定科學的企業(yè)分類原則，實施有效的分類結果動態(tài)管理?；谄髽I(yè)分類的結果，選擇合理的認證模式。對分類等級較差的企業(yè)，增加認證要素，加大跟蹤檢查的頻次和力度，實施動態(tài)監(jiān)控，確保認證證書有效。 （十一）加強對機構間轉(zhuǎn)換證書的風險控制。 指定認證機構應評估機構間轉(zhuǎn)換認證證書的風險，制定并實施轉(zhuǎn)換證書的工作要求。 1.各指定認證機構應建立證書轉(zhuǎn)換評價程序。 2.企業(yè)提出證書轉(zhuǎn)換委托后，指定認證機構應經(jīng)過評價程序進行評價，以保證轉(zhuǎn)換證書結果的有效性。必要時，擬轉(zhuǎn)入證書的指定認證機構可安排補充產(chǎn)品檢測或工廠檢查活動進行評價。 3.擬轉(zhuǎn)入證書的指定認證機構應重點關注原證書的有效狀態(tài)、以及指定認證機構間實施細則的差異和企業(yè)分類的結果。 4.指定認證機構間應建立有效的信息溝通渠道，及時通報證書轉(zhuǎn)換的相關信息。 （十二）利用信息化手段，收集認證過程信息和產(chǎn)品質(zhì)量信息，監(jiān)控認證質(zhì)量。 1.指定認證機構結合實際情況和產(chǎn)品認證領域的特點，建立和完善符合認證相關要求的信息化系統(tǒng)，發(fā)揮信息化系統(tǒng)的優(yōu)勢，對認證環(huán)節(jié)進行有效記錄和監(jiān)控。 2.收集認證過程信息（如產(chǎn)品檢測和工廠檢查報告）和產(chǎn)品質(zhì)量信息（如各級監(jiān)督抽查信息），對認證風險、認證時限進行預警，為追溯認證質(zhì)量提供支撐。 四、強化服務意識，提高服務能力 （十三）強化對生產(chǎn)企業(yè)的服務意識。 積極研究行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，順應企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實認證需求，鼓勵以分支機構等多種形式將認證服務前移，提高對產(chǎn)業(yè)、客戶聚集區(qū)的服務能力。優(yōu)化內(nèi)部管理流程，縮短認證周期，提高發(fā)證工作效率。在確保認證質(zhì)量和有效性的前提下，為企業(yè)提供增值服務，提升認證價值和影響力。 （十四）提高公共服務水平。 向社會公眾公開認證工作具體要求，包括認證機構認證實施細則、標準換版實施方案、認證收費標準等。提供有效的證書信息公共查詢渠道，實現(xiàn)獲證企業(yè)證書信息和證書狀態(tài)等方面的網(wǎng)絡查詢，便于社會公眾使用認證結果。維護認證相關方的正當權益，設立申投訴工作渠道，公開相關工作程序，樹立良好的社會形象。 （十五）加強對各級政府監(jiān)管部門的支撐能力。 按要求及時向主管部門上報認證結果及認證活動的相關信息，確保信息的完整準確。積極配合各級認證監(jiān)管部門的行政執(zhí)法和監(jiān)管工作，提供專業(yè)技術支撐和必要的認證資料，做好技術判定和執(zhí)法協(xié)查等相關工作。 （十六）服務CCC認證制度創(chuàng)新發(fā)展。 建立穩(wěn)定的研究型專家隊伍，采取有效的技術創(chuàng)新激勵機制，不斷強化技術研發(fā)和理論研究能力。開展對國內(nèi)國際認證制度的跟蹤和比較研究，探索與產(chǎn)業(yè)形態(tài)相適應的認證模式，提出完善認證制度頂層設計的工作建議，為CCC認證制度的不斷創(chuàng)新和發(fā)展提供有力支撐。 五、立足自身職責，嚴格落實改革工作要求 （十七）發(fā)揮指定認證機構在政策執(zhí)行中的主體作用。 主動了解生產(chǎn)企業(yè)、行業(yè)組織、社會公眾、消費者在CCC認證實施過程中的各方面需求，發(fā)揮指定認證機構在政策執(zhí)行中“承上啟下”的主體作用，積極向主管部門反映認證實施參與各方的合理訴求，主動跟蹤了解CCC認證改革措施的實施效果，在主管部門制定并調(diào)整認證改革方案的過程中提出有關意見和建議。 （十八）緊密跟蹤改革動態(tài)。 明確責任部門，及時跟蹤CCC認證深化改革工作動態(tài)。準確把握與CCC認證有關的新政策、新規(guī)則、新要求，及時做出響應，調(diào)整和完善相關工作要求，為貫徹改革要求做好準備工作。 （十九）貫徹落實CCC認證改革工作要求。 1．指定認證機構為認證企業(yè)提供認證申請和標志受理的“一站式服務”。 2．貫徹生產(chǎn)企業(yè)分類管理，對不同類別企業(yè)所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品在認證模式選擇、單元劃分原則和獲證后監(jiān)督等方面實施差異化管理。 3．鼓勵利用企業(yè)自有檢測資源實施認證檢測，避免重復檢測和重復評價，為企業(yè)釋放改革紅利。 4．嚴格執(zhí)行相關價格政策，制定科學、合理的認證收費標準，并在本機構網(wǎng)站上予以公開。 六、加強風險防控，建立主體責任落實的保障機制 （二十）強化風險識別意識和能力。 指定認證機構應充分識別認證要素和關鍵環(huán)節(jié)中的各類認證風險，具體包括： 1. 認證實施過程是否違反CCC認證有關政策要求。 2. 認證業(yè)務實施及管理中容易發(fā)生的影響認證有效性的業(yè)務過程或環(huán)節(jié)。 3. 認證受理、評價、檢測、工廠檢查等從業(yè)人員的道德風險。 4. 政府主管部門監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的主要問題，以及相關產(chǎn)品質(zhì)量安全通報、產(chǎn)品抽查結果、風險預警信息等。 5. 消費者、生產(chǎn)企業(yè)的申投訴信息等。 （二十一）建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎的風險管控機制。 以完善內(nèi)部管理為抓手，梳理自身發(fā)證領域的重點產(chǎn)品、重點區(qū)域以及存在的各方面問題和認證風險。充分運用信息化手段，收集、匯總和分析認證實施過程中的各類風險，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎的質(zhì)量分析和風險管控工作機制。針對不同的認證風險源和風險等級，建立對風險的分類管理和動態(tài)評估機制，明確風險控制和處置要求。 （二十二）加強組織領導，建立完善主體責任落實的保障機制。 指定認證機構主要領導應高度重視主體責任的建立與落實，制定保障主體責任落實的管理制度，明確相關牽頭部門和工作人員，提供必要的資源保障。加強機構內(nèi)設部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識的建立，確保主體責任的有效落實。研究探索利用認證基金（或保險）等手段，對認證活動中可能引發(fā)的責任做出相應安排。 七、強化行業(yè)自律要求，完善社會共治機制 （二十三）加強行業(yè)內(nèi)部交流，建立自律機制。 在行業(yè)協(xié)會的推動下，以“自我約束、自我規(guī)范、自我管理、自我提升”的原則為指導，建立機構自律機制。建立指定認證機構之間的信息溝通機制，加強認證要求差異等方面的技術交流，相互借鑒先進的管理方法和經(jīng)驗。共同防范價格聯(lián)盟、惡性競爭等不正當行為，實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的自律和共治，促進行業(yè)健康發(fā)展。 （二十四）指導生產(chǎn)企業(yè)建立首負責任制度。 指定認證機構應向生產(chǎn)企業(yè)宣傳產(chǎn)品質(zhì)量首負責任的重要性，并通過制定科學合理的認證方案等方式，引導企業(yè)建立首負責任制度，指導幫扶企業(yè)持續(xù)提升質(zhì)量保證能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。 （二十五）加強媒體宣傳，引導正確消費。 加強與各類媒體的合作，充分發(fā)揮媒體的輿論引導和監(jiān)督作用，高度重視并追蹤媒體曝光的質(zhì)量問題和案件。通過各類媒體積極宣傳CCC認證在保障消費者人身健康安全等方面的現(xiàn)實價值，引導消費者正確掌握獲證產(chǎn)品的識別方法，選購加貼CCC認證標志的相關產(chǎn)品，切實維護自身權益。
國家認監(jiān)委
2015年12月24日 |